開鍘!勞退基金委外違規處分 日盛停權5年、元大寶來1年

作者: 鉅亨網記者尹慧中 台北 | 鉅亨網 – 2013年9月12日 下午6:30

金管會今(12)日就日盛、元大寶來投信經理人違規情事,分別裁處警告、糾正。勞退基金監理會今天旋即宣布處予日盛投信停權五年、元大寶來投信停權一年,期能促使業者遵守紀律。

監理會表示,本案係金管會就去年全面清查政府基金受託代操投信,移請檢調單位調查之個案,予以行政處分。監理會前於今年4月已分別收回部分受託帳戶,並2度邀集日盛及元大寶來兩家投信董事長、總經理到會,重申維護基金權益之嚴正立場,兩家投信亦表示將依法負起責任。

監理會近年除已加強與金管會之異常資訊通報機制,強化投資決策流程、反向交易、內控機制之查核,並將委託經營模式由單一經理人改為投資團隊操作,以提升基金績效,並降低弊端發生之機率。

監理會表示,本案一旦偵結起訴,若有損及勞退基金權益,將立即展開求償行動,要求全額賠償,確保基金權益。

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