對沖基金SAC涉內幕交易認罰12億美元

紐約時報中文網 – 2013年11月5日 下午4:00

周一,對沖基金巨頭史蒂文·A·科恩(Steven A. Cohen)坐在他那個巨大交易大廳的中心,買賣股票。科恩與高盛(Goldman Sachs)及摩根大通(JPMorgan Chase)等大銀行有交易,顯示了他在華爾街的持久影響力。上周,57歲的科恩在麥迪遜廣場花園(Madison Square Garden)球場邊觀看了紐約尼克斯隊(New York Knicks)擊敗密爾沃基雄鹿隊(Milwaukee Bucks)的賽季揭幕戰,此時他都還是一副放鬆的姿態。不久之後,他就會參加蘇富比(Sotheby\'s)和佳士得(Christie\'s)的拍賣會,密切關注拍賣活動,拍品中包括他收藏的價值約8000萬美元(約合4.88億元人民幣)的藝術品,其中有兩幅沃霍爾(Warhol)的作品,以及賽·通布利(Cy Twombly)的一尊雕塑。對於這名投資人來說,一切如常。然而,聯邦檢察官周一宣布,科恩的SAC資本顧問公司(SAC Capital Advisors)已經服罪,承認曾從事內幕交易違法活動,並同意支付創紀錄的12億美元罰款,由此成為了一個世代以來第一個承認從事犯罪活動的華爾街大型公司。政府還迫使SAC終止針對外部投資者的理財業務。駐曼哈頓的聯邦檢察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara)表示,SAC的內幕交易「數額巨大,普遍存在,規模在對沖基金的歷史中沒有先例」。巴拉拉的辦公室已經對八名前SAC員工提起刑事指控,其中六人已經服罪。科恩表面上的平靜——即便以其名字首字母命名的公司已經承認自身是犯罪組織——反映了認罪協議當中缺失的東西。十多年來,聯邦機構一直在細讀交易記錄,與消息人士交談,發佈大陪審團傳票,即便如此,他們還是沒能拿到證據來指控SAC身家億萬的老闆。如果沒有這個案件,科恩可能仍會是華爾街的一股力量,華爾街與SAC有着長久深厚的關係。憑藉快速的交易風格,該對沖基金一直是各大銀行的首要股票交易客戶,向這些銀行支付了數十億美元的傭金。這些銀行還通過延長該對沖基金的貸款期限而賺取了巨大利潤。周一,它們都在繼續與SAC進行交易。據科恩在華爾街的朋友透露,科恩表示他沒有做錯,認為政府蓄意摧毀他和他的公司。擁有SAC100%股份的科恩還曾私下抱怨,他不得不自掏腰包為流氓員工的犯罪行為支付10多億美元。SAC高級管理團隊周一發佈的聲明似乎突顯了科恩的不滿情緒,該聲明將犯罪行為說得輕描淡寫,並稱科恩與不當行為無關。「我們會為那幾個服罪的人負責,SAC需要為他們的行為負責,」該公司表示。「極少數不法分子,並不能代表過去21年里在公司工作的3000名誠實男女。SAC從未鼓勵、助長或容忍內幕交易。」上述聲明,特別是最後一句,激怒了政府官員,因為它與SAC承認自己從事內幕交易犯罪的說法相矛盾。在檢察官向SAC表達不滿之後,該公司發表了新的聲明,將最後一句替換為,「即便只有一人越界違法也是非常過分的事情,我們對這種行為感到非常抱歉。」科恩成長於紐約大頸,雙親分別是服裝零售公司管理人員和鋼琴教師。如今,他住的是康涅狄格州格林尼治長島海灣一套面積3.6萬平方英尺(約合3345平方米)的房子,房子帶有室內游泳池和一個雙洞高爾夫球場…….完整新聞內容

……..文章來源:按這裡